Корреспондентские отношения

ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СЧЕТА/КОРРЕСПОНДЕНТСКОГО СУБСЧЕТА В РУБЛЯХ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ и В ИНОСТРАННОЙ ВАЛЮТЕ

Кредитная организация - резидент РФ предоставляет:

1.1. Устав, все изменения к нему;

1.2. Карточку с образцами подписей и оттиска печати;

1.3. Документ, подтверждающий полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации (протокол или решение уполномоченного органа о назначении единоличного исполнительного органа).

Если договор от лица Респондента, подписывает лицо, не являющееся единоличным исполнительным органом, в Банк предоставляется копия доверенности на лицо, подписывающее договор с Корреспондентом, заверенная Респондентом;

1.4. Документы, подтверждающие полномочия иных лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати, на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, в том числе с использованием аналога собственноручной подписи (к таким документам могут относиться приказы, распоряжения, доверенности о наделении правом подписи на расчетно-платежных документах).

1.5. Письма территориального учреждения Банка России с подтверждением согласования кандидатур на должности лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати;

1.6. Анкету физического лица - представителя клиента по форме, установленной Банком.

1.7. Лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (при открытии счета в иностранной валюте);

1.8. Информационное письмо и анкету, включающие в себя сведения о кредитной организации, ее деятельности, операциях, которые кредитная организация осуществляет в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и для целей FATCA, а также Вопросник для кредитных организаций по форме, установленной Корреспондентом;

1.9. В случае заключения Соглашений, регламентирующих порядок проведения операций по Счету с использованием системы дистанционного банковского обслуживания «Клиент-Банк» или «Интернет-Банк-Клиент», на лиц, которым предоставлено право распоряжения денежными средствами на Счете с использованием аналога собственноручной подписи, предоставляются документы, указанные в п. 1.4. и п.1.10. настоящего Перечня.

1.10. В целях установления личности лиц, наделенных правом подписи, указанные лица предоставляют документы, удостоверяющие личность. Физические лица-нерезиденты также предоставляют миграционную карту и/или документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ;

1.11. Лица, указанные в п. 1.4. и п.1.10. настоящего Перечня, также заполняют анкеты по форме, установленной Корреспондентом;

1.12. Информацию из Росстата РФ;

1.13. Информацию о цепочке собственников Респондента, включая бенефициаров (в том числе конечных), по форме, установленной Корреспондентом;

1.14. Заявление на открытие Счета, составленное по форме, установленной Корреспондентом.

1.15. Соглашение об установлении сочетаний собственноручных подписей лиц, наделенных правом подписи документов, содержащих распоряжение Респондента, составленное по форме, установленной Корреспондентом.

Обособленное подразделение кредитной организации - резидента РФ (филиал, представительство) дополнительно к документам, указанным в п. 1 настоящего Перечня, предоставляет:

2.1. Положение о филиале (представительстве);

2.2. Документы, подтверждающие полномочия руководителя филиала (представительства):

2.2.1. распорядительный акт о назначении руководителя;

2.2.2. доверенность;

2.3. Сообщение Банка России о внесении филиала в Книгу государственной регистрации кредитных организаций и присвоении ему порядкового номера.

Кредитная организация - нерезидент РФ для открытия счета предоставляет:

3.1. Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, на территории которой создано это юридическое лицо;

3.2.Лицензию на осуществление банковских операций со средствами в рублях и иностранной валюте (при открытии счета в иностранной валюте);

3.3. Карточку с образцами подписей и оттиска печати или Альбом с образцами подписей лиц, уполномоченных на распоряжение денежными средствами на счете кредитной организации;

3.4. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа кредитной организации;

3.5. Документы, подтверждающих полномочия иных лиц, указанных в Карточке/Альбоме, на распоряжение денежными средствами, находящимися на счете, в том числе с использованием аналога собственноручной подписи;

3.6. В целях установления личности лиц, наделенных правом подписи, указанные лица предоставляют документы, удостоверяющие личность. Физические лица-нерезиденты, пребывающие/проживающие на территории РФ, также предоставляют миграционную карту и/или документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ;

3.7. Лица, указанные в Карточке/Альбоме, также заполняют анкеты по форме, установленной Корреспондентом;

3.8. Анкету по стандарту Wolfsberg Group, а также Вопросник для кредитных организаций, по форме установленной Корреспондентом;

3.9. Разрешение на открытие Счета на территории РФ, выданное национальным банком страны регистрации кредитной организации (в случае если получение такого разрешения установлено законодательством этой страны);

3.10. Информацию о цепочке собственников Респондента, включая бенефициаров (в том числе конечных) по форме, установленной Корреспондентом;

3.11. Заявление на открытие Счета, составленное по форме, установленной Корреспондентом.

3.12. Соглашение об установлении сочетаний собственноручных подписей лиц, наделенных правом подписи документов, содержащих распоряжение Респондента, составленное по форме, установленной Корреспондентом.

Обособленное подразделение кредитной организации - нерезидента РФ дополнительно к документам, указанным в п. 2 настоящего Перечня, предоставляет документы, подтверждающие его правовой статус и законность осуществления деятельности по законодательству страны, на территории которого эта деятельность осуществляется.

Требования к оформлению документов

Документы, указанные в п. 1.2, 1.6, 1.8., 1.10.1.11., 1.13., 1.14, 1.15., 3.6., 3.7., 3.8., 3.10., 3.11., 3.12. настоящего Перечня, представляются в оригинале, иные документы представляются в нотариальных копиях или копиях, удостоверенных государственным органом, выдавшим документ.

В определенных случаях копии документов могут быть заверены уполномоченным сотрудником Корреспондента, для этого Респондентом представляются оригиналы документов, которые по завершении процедуры сверки копий подлежат возврату Респонденту.

Подлинность собственноручных подписей лиц, указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати, должна быть удостоверена нотариально. Карточка с образцами подписей и оттиска печати может быть оформлена без нотариального свидетельствования подлинности подписей в присутствии уполномоченного лица Корреспондента в порядке, установленном нормативными актами Банка России.

Документы, оформленные в соответствии с законодательством иностранного государства, должны быть соответствующим образом легализованы.

Требования к оформлению документов нерезидентов РФ.

Доверенность, выданная в Российской Федерации, удостоверяется нотариально.
Доверенность, присланная (ввезенная) из-за границы, должна быть легализована.
Требования о легализации распространяются на следующие документы:
a) документы, исходящие от органа или должностного лица, подчиняющихся юрисдикции государства, включая документы, исходящие от прокуратуры, секретаря суда или судебного исполнителя;

b) административные документы;

c) нотариальные акты;

d) официальные пометки, такие, как отметки о регистрации; визы, подтверждающие определенную дату; заверения подписи на документе, не засвидетельствованном у нотариуса.

Легализация документов производится в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей или в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации.

Легализация документов не требуется, если указанные документы были оформлены на территории:

а) государств-участников Гаагской Конвенции 1961г., отменяющей требование легализации иностранных официальных документов (при наличии апостиля, проставляемого на самом документе или на отдельном листе компетентным органом иностранного государства в соответствии с требованиями Конвенции);

б) государств-участников Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам.

- Документы, составленные полностью или в какой-либо их части на иностранном языке, предоставляются в БАНК с переводом на русский язык. Подпись переводчика должна быть удостоверена нотариусом в установленном законодательством порядке.

Требование о представлении в Банк документов с переводом на русский язык не распространяется на документы, выданные компетентными органами иностранных государств, удостоверяющие личности физических лиц, составленные на нескольких языках, включая русский язык, при условии наличия у физического лица документа, подтверждающего право законного пребывания на территории Российской Федерации (например, въездная виза, миграционная карта).

При последующем открытии Респондентом у Корреспондента других корреспондентских счетов/корреспондентских субсчетов Респондент оформляет Заявление на открытие счета, подписывает Договор об открытии и ведении корреспондентского счета/корреспондентского субсчета. Документы, указанные в настоящем Перечне, повторно Респондентом не предоставляются.

В случае если Респондент предоставит право распоряжаться денежными средствами на каком-либо из открываемых счетов иным лицам, чем указаны в предоставленной ранее Карточке, Корреспонденту предоставляется отдельная Карточка - к данному корреспондентскому счету, а также документы, перечисленные в п.п. 1.4., 1.5., 1.11.,1.15. (3.5., 3.6., 3.7.,3.12) настоящего Перечня, на лиц, указанных в ней.

Отдел по работе с финансовыми институтами.

Более подробная информация по номеру тел: 8(495)933-03-43 (1373)

e-mail: Kroshkina_OV@vbrr.ru