Порядок предоставления информации и документов инвесторам в связи с обращением ценных бумаг

1. Общие положения

• 1.1 Настоящий Порядок предоставления Открытым акционерным обществом «Всероссийский банк развития регионов" (далее - Банк) информации и документов Инвесторам в связи с обращением ценных бумаг (далее -Порядок) разработан в соответствии с:
  • Федеральным Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» № 46-ФЗ от 05 марта 1999 года (далее – Федеральный закон);
  • Постановлением Федеральной Комиссии по рынку ценных бумаг России №9 от 11 октября 1999 года «Об утверждении правил осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации»
• 1.2 Под Инвестором в настоящем Порядке понимаются физические и юридические лица, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги
• 1.3 Содержание настоящего Порядка доводится до сведения заинтересованных лиц путем размещения на вэб-сайте Банка по адресу: www.vbrr.ru

2. Состав предоставляемой информации

• 2.1 Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, предоставляет услуги Инвесторам на рынке ценных бумаг. По требованию инвесторов Банк обязан предоставить следующие документы и информацию:
  • копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской, дилерской и депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;
  • копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица (свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года, выданного Управлением МНС России по г. Москве);
  • сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг,
  • сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде (по состоянию на первое число текущего месяца)
• 2.2 Банк, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, при приобретении у него ценных бумаг Инвестором, либо при приобретении им ценных бумаг по поручению Инвестора, помимо информации, состав которой определен Федеральным законам и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, по требованию Инвестора предоставляет следующую информацию:
  • сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;
  • сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;
  • сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
  • сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
  • сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. 2.3. Банк при отчуждении ценных бумаг Инвестором по требованию Инвестора помимо информации, состав которой определен Федеральным законам и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставляет информацию о:
    • ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
    • ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

3. Порядок составления и направления Запроса Инвестором

• 3.1 Информация, перечисленная в пп. 2.1.—2.3., предоставляется по Запросу Инвестора, оформленному с соблюдением следующих требований:
  • 3.1.1 Запрос должен быть составлен в письменной форме (Приложение № 1) и содержать подпись Инвестора - физического лица или подписи уполномоченных лиц Инвестора – юридического лица.
  • 3.1.2 В Запросе должны быть указаны:
    • перечень и объем требуемой информации (например, при запросе о ценах указываются конкретные даты и конкретные ценные бумаги, цены на которые интересуют Инвестора;
    • если запрашиваются сведения, содержащихся в проспекте эмиссии ценных бумаг - указываются наименования разделов и пyнктoв и т. п.). В случае необходимости Банк предоставляет Инвестору разъяснения по форме составления Запроса;
    • способ получения ответа на Запрос (на руки Инвестору в Головном офисе Банка, по описи под расписку представителю Инвестора, либо по почте).
  • 3.1.3 Запрос должен быть адресован в Управление торговых операций Департамента финансовых рынков Банка и передан одним из следующих способов:
    • по почте по адресу Головного офиса Банка: 129594, г. Москва, Сущевский вал, д.65, корп.1;
    • непосредственно представителю Управления по работе с клиентами Департамента финансовых рынков Банка.

4. Порядок предоставления информации Банком

• 4.1 Информация предоставляется УРК ДФР Инвестору в объеме, укаанном в Запросе, но не более объема, предусмотренного соответствующим пунктом (см. пп. 2.1.—2.3.) настоящего Порядка. В ответе Банка указывается источник предоставляемой информации.
• 4.2 При подготовке ответа на Запрос Банк пользуется следующими источниками информации:
  • документы, официально поступившие в Банк (в т. ч от регулирующих и надзорных органов, саморегулируемых организаций (СРО));
  • информация с официальных Интернет-сайтов регулирующих и надзорных органов, СРО, бирж, депозитариев;
  • информация с Интернет-сайтов эмитентов ценных бумаг, информационных агентств (Рейтер, АК&М и др.);
  • иные источники информации.
• 4.3 В случае невозможности получения Банком запрашиваемой информации из перечисленных в п. 4.2 источников, Банк информирует Инвестора об отсутствии информации и сообщает примерный срок, когда такая информация может быть получена.
• 4.4 Банк составляет ответ на Запрос по сведениям, содержащимся в пп. 2.1.—2.3. Порядка, в течение 5 рабочих дней с даты получения Запроса Банком.
• 4.5 Ответ на Запрос оформляется на бумажном носителе по форме Приложения № 2 и передается Инвестору Банком в сроки, установленные в п. 4.4. настоящего Порядка, способом, указанным в Запросе (см. п. 3.1.2. настоящего Порядка).
• 4.6 За предоставление информации на бумажном носителе, указанной в пп. .2.1.— 2.3. настоящего Порядка, Банк вправе взимать с Инвестора плату, в размере, не превышающем затрат на ее копирование.
• 4.7 Любая иная информация по рынку ценных бумаг, предоставленная Банком Инвестору без его Запроса, не является информацией, предоставляемой на основании требований Федерального закона.
• 4.8 Текущий контроль за предоставление Инвестору информации в рамках настоящего Порядка осуществляет Управление по работе с клиентами Департамента финансовых рынков Банка.

5. Ответственность сторон

• 5.1 Нарушение требований, установленных настоящим Порядком, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Инвестора информации, является основанием для изменения или расторжения договора между Инвестором и Банком по требованию Инвестора в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
• 5.2 Инвестор вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у Банка предоставить информацию в соответствии с настоящим Порядком и другими федеральным законам и несет риск последствий за непредъявление такого требования.